2011年證券從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)及答案 《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 單選題 題目1?( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式?它是權(quán)利的載體?權(quán)利是已經(jīng)存

在的。

A.證權(quán)證券 √

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

題目2?關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行?下列說(shuō)法正確的( )。

A.上市公司采用公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 √

D.上市公司采用非公開(kāi)方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

題目3?證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。

A.接受投資人和客戶(hù)的委托?提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

B.以獲取投機(jī)利益為目的?利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng) √

C.接受客戶(hù)委托?按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

題目4?封閉式基金期滿(mǎn)終止?清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。

A.基金總資產(chǎn)

B.未分配收益

C.基金凈資產(chǎn) √

D.基點(diǎn)資本

題目5?( )是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)

益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。

A.紅籌股 √

B.A股

C.藍(lán)籌股

D.H股

題目6?貼現(xiàn)債券到期時(shí)按( )償還。

A.本息總額

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.發(fā)行價(jià)格

D.票面金額 √

題目7?按照( )分類(lèi)?國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

A.償還期限

B.發(fā)行本位





C.資金用途 √

D.流通與否

題目8?NASDAQ采取的模式是孿生式或稱(chēng)為附屬式?即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為? )。

A.占總市值90?左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)?占總市值10?左右的NAsDAQ小型資本

市場(chǎng)

B.占總市值85?左右的NAsDAQ全國(guó)市場(chǎng)?占總市值15?左右的NASDAQ小型資本

市場(chǎng)

C.占總市值95?左右的NASDA(2全國(guó)市場(chǎng)?占總市值5?左右的NASDAQ小型資本

市場(chǎng) √

D.占總市值80?左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)?占總市值20?左右的NAsDAQ小型資本

市場(chǎng)

題目9?記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。

A.股東義務(wù)的差異

B.股東權(quán)利的差異

C.記載方式的差異 √

D.股東屬性的差異 試題來(lái)源?中國(guó)證券考試網(wǎng)

題目10?金融期貨交易的對(duì)象是( )。

A.金融期貨合約 √

B.股票

C.債券

D.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具

題目11?對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。

A.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散?可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種

C.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)?當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)?基金收益減少

D.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)?指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √

題目12?證券投資基金的資金主要投向( )。

A.有價(jià)證券 √

B.家業(yè)

C.郵票

D.珠寶

題目13?( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在

依法設(shè)立的證券交

易所交易

A.公司型基金

B.契約型基金

C.封閉式基金 √

D.開(kāi)放式基金

題目14?( )標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √

B.上海證券登記結(jié)算公司成立

C.深圳證券登記結(jié)算公司成立

D.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

題目15?證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)?結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的





原則是( )。

A.即時(shí)交付

B.貨銀交付

C.分期交付

D.貨銀對(duì)付 √

題目16?1984年11月?( ) 在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)

際債券市場(chǎng)。

A.中國(guó)的銀行

B.中國(guó)信托商業(yè)銀行

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

D.中國(guó)銀行 √

題目17?資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)?它又可以分為( )。

A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) √

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

題目18?下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制?確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)

持續(xù)符合規(guī)定

B.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)

計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告

C.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的?必須在7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?并

說(shuō)明原因和對(duì)策 √

D.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制

度?對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控

題目19?保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。

A.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

B.本金安全和收益率 √

C.籌集資金

D.調(diào)劑資金余缺

題目20?關(guān)于ETF的描述?錯(cuò)誤的是( )。

A.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系

B.ETF主要涉及3個(gè)參與主體?即管理人、受托人和投資者 √

C.ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易

所交易基金

題目21?下列屬于證券委托買(mǎi)賣(mài)中委托人權(quán)利的是( )。

A.選擇經(jīng)紀(jì)商 √

B.了解交易風(fēng)險(xiǎn)?..